昨日，為進一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通行為，保護中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)監(jiān)管實踐情況，深交所對原2006年制定的《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實施細則》（以下簡稱《細則》）進行了修訂。
據(jù)了解，在新修訂的《細則》中，深交所首先就適用細則的限售股份定義作出了明確解釋，其中包括新老劃斷后上市的公司在首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份；已完成股權(quán)分置改革的上市公司有限售期規(guī)定的原非流通股股份；上市公司非公開發(fā)行的股份；以及其他根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)則存在限售條件的股份。
此外，新修訂的《細則》與原來相比，還增加了多處對持有限售股份股東的規(guī)范。例如新修訂的《細則》規(guī)定：“在限售股份上市流通前，相關(guān)股東和上市公司不得通過提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息等任何方式操縱公司股票交易價格。”
又如新修訂的 《細則》還規(guī)定：股東申請限售股份上市流通的，應(yīng)當委托上市公司辦理相關(guān)手續(xù)；上市公司應(yīng)當在限售股份可上市流通日五個交易日前向交易所提交包括限售股份上市流通申請書等在內(nèi)的文件。其中，申請書中應(yīng)包括對 “相關(guān)股東是否非經(jīng)營性占用上市公司資金，上市公司對其是否存在違規(guī)擔(dān)保”等情況的描述。
另一方面，新修訂的《細則》還加大了對保薦機構(gòu)及保薦代表人的監(jiān)督力度。2006年出臺的 《細則》規(guī)定：“保薦機構(gòu)及其保薦代表人未能履行盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)情節(jié)嚴重的，交易所對其進行公開譴責(zé)，并向中國證監(jiān)會報告。”而新修訂的《細則》對此改為：“交易所可以視情節(jié)輕重對其采取約見談話、書面警示等自律Cye.com.cn監(jiān)管措施，給予通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分，記入中小企業(yè)板誠信檔案，并向中國證監(jiān)會報告。”
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