5、預(yù)先披露環(huán)節(jié)
反饋意見落實完畢、財務(wù)資料在有效期內(nèi)的將安排預(yù)先披露。具備條件的項目由發(fā)審委工作處通知保薦機構(gòu)報送發(fā)審會材料和預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）。創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部收到相關(guān)材料后安排預(yù)先披露，并按受理時間順序安排初審會。
6、初審會環(huán)節(jié)
初審會由審核人員匯報發(fā)行申請人的基本情況、初步審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題及其落實情況。初審會由綜合處組織并負(fù)責(zé)記錄，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部部門相關(guān)負(fù)責(zé)人、審核一處和審核二處負(fù)責(zé)人、審核人員、綜合處、發(fā)審委工作處以及相關(guān)發(fā)審委委員參加。
根據(jù)初審會討論情況，審核人員修改、完善初審報告。初審報告是創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部初審工作的總結(jié)，履行內(nèi)部程序后與申請材料一并提交發(fā)審會。
初審會討論決定提交發(fā)審會審核的，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部在初審會結(jié)束后出具初審報告，并書面告知保薦機構(gòu)需要進一步說明的事項以及做好發(fā)審會召開前的準(zhǔn)備工作。初審會討論后認(rèn)為發(fā)行申請人尚有需要進一步落實的重大問題、暫不提交發(fā)審會審核的，將再次發(fā)出書面反饋意見。
7、發(fā)審會環(huán)節(jié)
發(fā)審委制度是發(fā)行審核中的專家決策機制。目前創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員共35人，其中專職委員23人，發(fā)審委工作處按工作量和需回避事項安排相關(guān)發(fā)審委委員列席初審會和參加發(fā)審會，并建立了相應(yīng)的回避制度、承諾制度。發(fā)審委通過召開發(fā)審會進行審核工作。發(fā)審會以投票方式對首發(fā)申請進行表決，提出審核意見。每次會議由7名委員參會，獨立進行表決，同意票數(shù)達到5票為通過。發(fā)審委委員投票表決采用記名投票方式，會前須撰寫工作底稿，會議全程錄音。
發(fā)審會由發(fā)審委工作處組織，按發(fā)行人向創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部報送上會材料的時間順序安排，發(fā)審委委員、審核一處、二處審核人員、發(fā)審委工作處人員參加會議，發(fā)行申請人代表、項目簽字保薦代表人各2名到會聆詢。
發(fā)審會召開5天前中國證監(jiān)會發(fā)布會議公告，公布發(fā)審會審核的發(fā)行申請人名單、會議時間、參會發(fā)審委委員名單等。發(fā)審會上各參會委員獨立發(fā)表審核意見，發(fā)行申請人聆詢時間為45分鐘，聆詢結(jié)束后由委員投票表決。發(fā)審會認(rèn)為發(fā)行申請人有需要進一步落實的問題的，將形成書面審核意見，履行內(nèi)部程序后發(fā)給保薦機構(gòu)和發(fā)行申請人，同時抄送地方證監(jiān)局。
保薦機構(gòu)收到發(fā)審委審核意見后，組織發(fā)行申請人及相關(guān)中介機構(gòu)按照要求落實并進行回復(fù)。綜合處收到審核意見回復(fù)材料后轉(zhuǎn)審核一處、審核二處。審核人員按要求對回復(fù)材料進行審核并履行內(nèi)部程序。
8、封卷環(huán)節(jié)
發(fā)行申請人的首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，需要進行封卷工作，即將申請文件原件重新歸類后存檔備查。封卷工作在落實發(fā)審委審核意見后進行。如沒有發(fā)審委審核意見需要落實，則在通過發(fā)審會審核后即進行封卷。
9、會后事項審核環(huán)節(jié)
會后事項是指發(fā)行申請人首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，招股說明書刊登前發(fā)生的可能影響本次發(fā)行及對投資者作出投資決策有重大影響的應(yīng)予披露的事項。存在會后事項的，發(fā)行申請人及其中介機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定向綜合處提交相關(guān)說明。須履行會后事項程序的，綜合處接收相關(guān)材料后轉(zhuǎn)審核一處、審核二處。審核人員按要求及時提出處理意見。按照會后事項相關(guān)規(guī)定需要重新提交發(fā)審會審核的需要履行內(nèi)部工作程序。會后事項審核程序結(jié)束后相關(guān)材料存檔備查。
會后事項審核程序結(jié)束后，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部根據(jù)審核情況起草持續(xù)監(jiān)管意見書，將創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部和發(fā)審委審核中重點關(guān)注的問題及發(fā)行申請人承諾事項，書面告知中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、發(fā)行申請人注冊地證監(jiān)局和深圳證券交易所進行后續(xù)監(jiān)管。
10、核準(zhǔn)發(fā)行環(huán)節(jié)
封卷完成后，履行申請批復(fù)程序，發(fā)行申請人領(lǐng)取批文后安排后續(xù)發(fā)行工作。
三、與發(fā)行審核流程相關(guān)的其他事項
發(fā)行審核過程中，我會將征求發(fā)行申請人注冊地省級人民政府是否同意其發(fā)行股票的意見，特殊行業(yè)的企業(yè)還根據(jù)具體情況征求相關(guān)主管部門的意見。
為深入貫徹落實國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略、支持西部地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展，改進發(fā)行審核工作服務(wù)水平，更好地支持實體經(jīng)濟發(fā)展，首發(fā)審核工作整體按西部企業(yè)優(yōu)先，均衡安排擬上市企業(yè)審核進度的原則實施。同時，依據(jù)上述原則，并結(jié)合企業(yè)申報材料的完備情況，對具備條件進入后續(xù)審核環(huán)節(jié)的企業(yè)按受理順序順次安排審核進度計劃。
發(fā)行審核過程中的終止審查、中止審查分別按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第20條、第22條的規(guī)定執(zhí)行。審核過程中收到舉報材料的，將按照《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第19條的規(guī)定予以處理。
發(fā)行審核過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則沒有明確規(guī)定的新情況、新問題，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行部將召開專題會議進行研究，并根據(jù)內(nèi)部工作程序提出處理意見和建議【創(chuàng)業(yè)網(wǎng)Cye.com.cn】。
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