開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動(dòng)。
第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。
第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。
期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶能及時(shí)查詢前述信息。
第二十二條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。
第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定事前的風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十四條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十五條 資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：
（一）及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；
（二）及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶或者按照客戶要求將其轉(zhuǎn)為期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶；
（三）及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶。
第四章 業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公平交易。
第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。
第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。
第二十九條 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。
期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)，及時(shí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。
第三十二條 期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易或者輸送利益，損害客戶合法權(quán)益。
第三十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。
期貨公司對(duì)不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析，嚴(yán)格禁止不公平交易和利益輸送行為。
第三十四條 發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告：
（一）客戶權(quán)益當(dāng)日虧損超過10％；
（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被其他有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；
（三）客戶提前終止資產(chǎn)管理委托；
（四）其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。
第三十五條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況。
第三十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本試點(diǎn)辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略及投資方向等基本情況進(jìn)行公示。
第三十七條 中期協(xié)負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)行自律管理。
第五章 賬戶監(jiān)測(cè)監(jiān)控
第三十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管規(guī)定向監(jiān)控中心報(bào)送期貨資產(chǎn)管理賬戶的數(shù)據(jù)信息。
期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心提供非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。
第三十九條 期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定等相關(guān)要求。
第四十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)處置并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
第四十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違法違規(guī)或者重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司進(jìn)行核查或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施，有關(guān)核查結(jié)果和監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第六章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第四十三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本應(yīng)該持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定和要求。
第四十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。
期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
前述定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理簽字。
第四十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、投資策略、客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、財(cái)務(wù)、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。
第四十六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被其他有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的檢查。
第四十八條 期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本試點(diǎn)辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，并可以采取監(jiān)管談話，記入誠(chéng)信檔案，責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施。
第四十九條 期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定；
（二）高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求；
（三）超出本試點(diǎn)辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（四）其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形。
前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗(yàn)收后，期貨公司可以繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第五十條 期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條等有關(guān)規(guī)定做出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)：
（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶；
（二）以夸大管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶；
（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本試點(diǎn)辦法規(guī)定的最低限額；
（四）明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（五）接受未對(duì)資產(chǎn)來源合法性進(jìn)行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（六）向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失；
（七）以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶間進(jìn)行不公平交易或者輸送利益；
（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；
（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（十）報(bào)送或者提供虛假賬戶信息；其他違反本試點(diǎn)辦法規(guī)定的行為。
第七章 附則
第五十一條 本試點(diǎn)辦法第二條所指期貨公司接受特定多個(gè)客戶的委托從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。
第五十二條 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于本試點(diǎn)辦法第十二條第一款規(guī)定的非期貨類品種的，應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)法律法規(guī)規(guī)定及有關(guān)監(jiān)管要求。
第五十 三 條 本試點(diǎn)辦法自2012年月日起施行。
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